產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程在制造企業(yè)可稱(chēng)為產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程，是產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的重要組成部分，也是保證產(chǎn)品質(zhì)量的基本手段。產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程的質(zhì)量職能是鑒別、把關(guān)、報(bào)告、證實(shí)和監(jiān)督，其基本任務(wù)是保證出廠(chǎng)產(chǎn)品符合預(yù)期的要求。在第三方認(rèn)證審核中，產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程一般都由審核組長(zhǎng)和專(zhuān)業(yè)審核員審核，說(shuō)明了檢驗(yàn)工作的重要性。筆者根據(jù)過(guò)程方法的審核思路，整理了產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程的審核要點(diǎn)。
產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程的審核涉及ISO9001：2000準(zhǔn)所規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、文件控制、記錄控制、人力資源控制、生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程提供、標(biāo)識(shí)和可追溯性、產(chǎn)品防護(hù)、監(jiān)視和測(cè)量裝置控制、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量、不合格品控制、數(shù)據(jù)分析、持續(xù)改進(jìn)等條款的內(nèi)容，以及進(jìn)貨檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、包裝檢驗(yàn)等有關(guān)活動(dòng)。在審核實(shí)踐中，可按以下順序進(jìn)行審核。
一、組織結(jié)構(gòu)情況
同檢驗(yàn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交談，了解本部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)、人員分工、產(chǎn)品特點(diǎn)和檢驗(yàn)流程。查部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限是否已形成文件，能否做到分工明確、責(zé)任清楚、任務(wù)具體、權(quán)限適當(dāng)。職責(zé)條款是否包含對(duì)錯(cuò)、漏檢及檢驗(yàn)結(jié)論的責(zé)任，對(duì)出廠(chǎng)產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任等內(nèi)容。部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及檢驗(yàn)人員有哪些權(quán)限，其權(quán)限能否保證履行其職責(zé)，能否保證不受干擾地行使職能。
二、質(zhì)量方針、目標(biāo)落實(shí)情況
同檢驗(yàn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交談，了解檢驗(yàn)部門(mén)對(duì)企業(yè)質(zhì)量方針、目標(biāo)以及滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求重要性的理解程度，企業(yè)的中長(zhǎng)期質(zhì)量目標(biāo)是否轉(zhuǎn)化為年度質(zhì)量目標(biāo)，年度質(zhì)量目標(biāo)怎樣轉(zhuǎn)化為檢驗(yàn)部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，檢驗(yàn)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)怎樣展開(kāi)為每位員工可測(cè)量、可評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)和工作任務(wù)，其實(shí)施和實(shí)現(xiàn)情況如何。
三、文件控制情況
了解檢驗(yàn)部門(mén)有哪些質(zhì)量管理體系文件，各種文件是否為有效版本。抽查發(fā)文記錄，查各種文件的發(fā)放范圍是否經(jīng)過(guò)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，能否保證檢驗(yàn)過(guò)程的各環(huán)節(jié)都得到相應(yīng)文件的有效版本。抽查收文記錄，查失效文件能否及時(shí)從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)撤出，查閱文件內(nèi)容有無(wú)擅自更改情況。抽查文件更改通知單，查所有應(yīng)改文件是否更改到位。抽查3—5份圖紙、工藝、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)等技術(shù)文件，查其正確性、統(tǒng)一性、完整性是否符合要求，查閱文件是否對(duì)被檢產(chǎn)品的質(zhì)量要求、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)手段、驗(yàn)收準(zhǔn)則以及檢驗(yàn)記錄作出明確規(guī)定，文件的可操作性能否滿(mǎn)足檢驗(yàn)工作的要求。
四、進(jìn)貨檢驗(yàn)情況
到進(jìn)貨檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)了解是否有采購(gòu)部門(mén)提供的合格供方名單，對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)的臨時(shí)采購(gòu)和合格供方名單以外的采購(gòu)物資，檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過(guò)授權(quán)人。了解采購(gòu)物資的種類(lèi)，查是否按照A、B（分類(lèi)或依據(jù)采購(gòu)物資對(duì)主機(jī)產(chǎn)品的影響程度決定其檢驗(yàn)方式和檢驗(yàn)頻次。抽查3—5種采購(gòu)物資，了解進(jìn)貨檢驗(yàn)部門(mén)有無(wú)檢驗(yàn)所依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)或有關(guān)技術(shù)協(xié)議，了解有無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)所必需的檢測(cè)器具。當(dāng)不具備檢測(cè)能力時(shí)，是否定期外委檢驗(yàn)或要求供方定期提供檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告。查閱檢驗(yàn)文件是否對(duì)首批供貨、批量供貨的檢驗(yàn)方法作出了規(guī)定并貫徹執(zhí)行。了解所使用的抽樣方法是百分比抽樣還是按照GB 2828標(biāo)準(zhǔn)抽樣。檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)待檢區(qū)和檢驗(yàn)區(qū)作出劃分，對(duì)待檢產(chǎn)品、合格產(chǎn)品和不合格產(chǎn)品是否進(jìn)行了檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。詢(xún)問(wèn)是否發(fā)生過(guò)緊急放行情況，其處理方式是否符合有關(guān)文件的規(guī)定。查不合格物資是否進(jìn)行了隔離，其讓步使用是否經(jīng)過(guò)授權(quán)人員的批準(zhǔn)。查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄是否完整、準(zhǔn)確、清晰，是否按規(guī)定期限保存，是否具有可追溯性。
五、工序檢驗(yàn)情況
到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)過(guò)程各檢查站的布局和檢驗(yàn)點(diǎn)的確定是否合理，能否滿(mǎn)足檢驗(yàn)要求。了解生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)首檢和巡檢執(zhí)行情況，當(dāng)工藝、設(shè)備、工裝等生產(chǎn)條件發(fā)生變化時(shí)，是否嚴(yán)格執(zhí)行首檢的現(xiàn)定，對(duì)首檢的零件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)并保存至當(dāng)班結(jié)束。了解現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)人員是否按規(guī)定的路線(xiàn)、時(shí)間、頻次和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各工序進(jìn)行巡回檢驗(yàn)。從有關(guān)記錄和能否防止批量不合格的發(fā)生評(píng)定首檢、巡檢的有效性。了解檢驗(yàn)員是否對(duì)操作者執(zhí)行工藝的情況進(jìn)行監(jiān)督，是否對(duì)操作者一次交檢合格率進(jìn)行評(píng)價(jià)。現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)人員與操作者是否使用同一把量具，檢測(cè)器具的數(shù)量、性能、量程、精密度能否滿(mǎn)足測(cè)量任務(wù)的要求。查在用標(biāo)準(zhǔn)量具是否納人周期檢定并能溯源到國(guó)家基準(zhǔn)，自制量具是否定期校準(zhǔn)并將校準(zhǔn)依據(jù)形成文件。觀察現(xiàn)場(chǎng)所有在用檢測(cè)器具有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，是否在有效期內(nèi)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)量具失準(zhǔn)時(shí)，是否對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的有效性進(jìn)行了評(píng)審，必要時(shí)是否重新檢驗(yàn)，對(duì)量具失準(zhǔn)原因是否進(jìn)行分析并采取了相應(yīng)措施。現(xiàn)場(chǎng)觀察產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)情況，檢驗(yàn)印章、標(biāo)簽和合格證是否嚴(yán)格管理，以防止不合格品的錯(cuò)用和流轉(zhuǎn)。對(duì)廢品是否采取了適當(dāng)措施并及時(shí)清理出現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)返工、返修產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)。對(duì)需要讓步使用的產(chǎn)品是否經(jīng)授權(quán)人員的評(píng)審、批準(zhǔn)，并進(jìn)行讓步回用標(biāo)識(shí)，以提示下工序人員采取相應(yīng)措施。
六、最終檢驗(yàn)情況
在最終檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)了解被檢產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)是否均已完成，檢驗(yàn)結(jié)果是否滿(mǎn)足要求。了解被檢產(chǎn)品是否有相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照企業(yè)出廠(chǎng)技術(shù)條件或檢驗(yàn)規(guī)程，查是否覆蓋了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目。在整機(jī)入庫(kù)或交付用戶(hù)之前，是否完成了所有的檢驗(yàn)項(xiàng)目，對(duì)涉及產(chǎn)品安全、功能、可靠性和環(huán)保方面關(guān)鍵的檢驗(yàn)或試驗(yàn)項(xiàng)目是否按文件規(guī)定的條件和要求完成。對(duì)產(chǎn)品裝配、試驗(yàn)過(guò)程中已發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，是否均已排除并經(jīng)檢驗(yàn)人員確認(rèn)。了解有無(wú)由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或用戶(hù)批準(zhǔn)放行產(chǎn)品的特例，是否符合標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)的要求。
在審核產(chǎn)品包裝檢驗(yàn)過(guò)程時(shí)，應(yīng)了解是否根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)、運(yùn)輸條件和交付方式編制了包裝技術(shù)條件的文件，包裝箱能否保證產(chǎn)品不損壞、不丟失。包裝過(guò)程是否針對(duì)防雨。
防潮、防震、防銹等要求采取了相應(yīng)措施，包裝箱內(nèi)的零部件是否適當(dāng)固定．是否會(huì)因運(yùn)動(dòng)、相互碰撞造成損壞。抽查產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、合格證、“三包卡”和裝箱單等隨機(jī)文件是否完整，對(duì)照裝箱單核對(duì)包裝箱內(nèi)各種物品的種類(lèi)和數(shù)量是否相符。
七、檢驗(yàn)記錄及數(shù)據(jù)分析情況
檢驗(yàn)記錄是證實(shí)產(chǎn)品符合要求的客觀證據(jù)，是企業(yè)在涉及產(chǎn)品責(zé)任等法律問(wèn)題時(shí)進(jìn)行自我保護(hù)的重要手段。在審核的全過(guò)程中，應(yīng)注意觀察所有檢驗(yàn)記錄是否包括產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、批次、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、技術(shù)要求、實(shí)際檢測(cè)值、檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)結(jié)論和檢驗(yàn)人員姓名等內(nèi)容。凡有量化要求的項(xiàng)目是否有檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，其量值是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法定計(jì)量單位的要求。檢驗(yàn)記錄表的有關(guān)項(xiàng)目是否填寫(xiě)完整，有無(wú)空格。當(dāng)數(shù)據(jù)更改時(shí)，是否采用‘杠改’方法并加蓋更改人印章，是否有涂改或刮改情況。查所有檢驗(yàn)記錄是否規(guī)定了保存期限，并按規(guī)定期限保存。了解檢驗(yàn)部門(mén)是否定期收集、整理檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，井運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的原因和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，是否及時(shí)向質(zhì)量管理、工藝、設(shè)計(jì)和采購(gòu)部門(mén)反饋質(zhì)量信息，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。
八、檢驗(yàn)人員資格能力情況
在審核全過(guò)程中，應(yīng)注意了解各崗位檢驗(yàn)人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等能否勝任本職工作，是否做到了持證上崗。抽查人員的資格證明是否在有效期內(nèi)，查培訓(xùn)內(nèi)容是否與其從事的檢驗(yàn)任務(wù)相一致。
九、持續(xù)改進(jìn)情況
在審核過(guò)程中，應(yīng)向上下工序和銷(xiāo)售部門(mén)了解檢驗(yàn)人員錯(cuò)檢、漏檢和誤判情況，了解是否因檢驗(yàn)的原因而造成批量質(zhì)量事故和用戶(hù)投訴。向生產(chǎn)部門(mén)了解檢驗(yàn)的及時(shí)性能否滿(mǎn)足生產(chǎn)進(jìn)度要求。向檢驗(yàn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)了解本部門(mén)當(dāng)前工作的重點(diǎn)、難點(diǎn)和存在問(wèn)題，還有哪些差距并準(zhǔn)備采取哪些改進(jìn)措施。
綜上所述，產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程的審核應(yīng)按過(guò)程方法的要求和檢驗(yàn)過(guò)程各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的邏輯順序，圍繞組織結(jié)構(gòu)的合理性、檢驗(yàn)依據(jù)的正確性、檢驗(yàn)項(xiàng)目的完整性、檢驗(yàn)方法的科學(xué)性、檢驗(yàn)手段的充分性、檢驗(yàn)結(jié)果的符合性和檢驗(yàn)結(jié)論的可證實(shí)性，以及人員資質(zhì)、持續(xù)改進(jìn)等情況進(jìn)行調(diào)查取證，以證實(shí)受審核企業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程的充分性、有效性和實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。
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